關(guān)于《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》公開征求意見的通知

    為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，我會(huì)起草了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（征求意見稿），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。請于2008年5月23日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至xiezw@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061060。

    附件：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（征求意見稿）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇〇八年五月十四日

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（征求意見稿）

    第一條 為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

    第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

    本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

    本規(guī)定所稱合規(guī)管理，是指證券公司建立合規(guī)組織架構(gòu)，制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化，防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

    本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

    第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，落實(shí)責(zé)任追究，及時(shí)、有效地防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

    第四條 證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任?！?/p>

    證券公司的工作人員應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

    第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

    第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理、報(bào)告及問責(zé)制度，明確報(bào)告的對象、內(nèi)容、時(shí)間和方式。

    第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立對各部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的績效考核制度。合規(guī)管理績效考核制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲罰違規(guī)的價(jià)值觀念。

    第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報(bào)制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

    第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

    證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)、地位、任免條件和程序等作出規(guī)定。

    第十條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    （一）取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格；

    （二）熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；

    （三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

    前款第（三）項(xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或者律師資格考試。

    第十一條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)事先向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送擬任人簡歷及相關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

    證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

    第十二條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào)告。代為履行職務(wù)的人員不得在證券公司分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

    代為履行職務(wù)的人員不符合條件的，證監(jiān)局可以責(zé)令公司限期另行指定符合條件的人員代為履行職務(wù)。

    代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘任符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

    第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力等情況，設(shè)立合規(guī)部門或者指定有關(guān)部門（以下稱“合規(guī)部門”），從事合規(guī)管理工作。

    合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第十五條規(guī)定的職責(zé)。指定的部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

    第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與履行內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、法律事務(wù)等職能的其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

    第十五條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局的有關(guān)申請材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。

    合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程。

    合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，及時(shí)提出處理意見、督促整改并按規(guī)定報(bào)告。

    合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴，負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就合規(guī)管理的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通，并定期對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)解決或者督促解決公司合規(guī)管理中存在的問題。

    第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)情況作出記錄。

    第十七條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

    第十八條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送公司季度合規(guī)報(bào)告，并于每年1月31日前向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送上年度的公司年度合規(guī)報(bào)告。

    合規(guī)報(bào)告由合規(guī)總監(jiān)簽署后直接報(bào)送，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、相關(guān)制度的建設(shè)及變動(dòng)情況；

    （二）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

    （三）公司合規(guī)管理的有效性及合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

    （四）中國證監(jiān)會(huì)、公司住所地證監(jiān)局要求或者合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

    第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。

    第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。

    證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助其工作。

    證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)；公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。

    第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。

    合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇一般不應(yīng)低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

    第二十二條 中國證監(jiān)會(huì)對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

    第二十三條 證券公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或者出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施或者追究行政責(zé)任。

    合規(guī)總監(jiān)無合理理由未能對公司的違法違規(guī)行為予以制止、報(bào)告的，依法追究責(zé)任或者對其采取監(jiān)管措施。

    第二十四條 證券公司通過有效的合規(guī)管理主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，完善內(nèi)部制度和業(yè)務(wù)流程，落實(shí)責(zé)任追究并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

    對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

    第二十五條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。