中國(guó)人民銀行公告（2011）第3號(hào)

    為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，促進(jìn)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步完善全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理有關(guān)事宜公告如下：

    一、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司）和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海清算所）應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券交易、清算及結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)與管理，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）。

    同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好日常監(jiān)測(cè)與管理工作，不斷完善監(jiān)測(cè)方案和實(shí)施細(xì)則，開(kāi)發(fā)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)系統(tǒng)，配備專(zhuān)職人員，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，不斷增強(qiáng)對(duì)違規(guī)交易、異常交易的快速反應(yīng)與處理能力。

    同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所可根據(jù)具體情況向市場(chǎng)披露重大異常交易情況。

    二、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算代理人）可通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)代理委托人進(jìn)行債券交易。

    未通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案；委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易結(jié)算的，則由其結(jié)算代理人于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案。

    三、市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范自身交易結(jié)算行為，不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格，或通過(guò)其他行為誤導(dǎo)市場(chǎng)。

    市場(chǎng)參與者對(duì)同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所的日常監(jiān)測(cè)與管理工作應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供書(shū)面材料。

    市場(chǎng)參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場(chǎng)公允價(jià)格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案。

    四、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)本著公平的原則為委托人提供代理交易結(jié)算服務(wù)，不得誤導(dǎo)或欺詐委托人，不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送等違規(guī)活動(dòng)。

    結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作，不得為委托人的虛假交易或違規(guī)操作提供便利。

    結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說(shuō)明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告。

    五、交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律管理，引導(dǎo)市場(chǎng)參與者規(guī)范交易行為。

    六、同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公告制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施。

    中國(guó)人民銀行

    二〇一一年四月九日