各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；局機(jī)關(guān)各部門(mén)、專(zhuān)利局各部門(mén)、局直屬各單位：

    為全面貫徹落實(shí)黨的十八大精神，深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量，充分發(fā)揮專(zhuān)利制度激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的作用，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，特提出以下意見(jiàn)。

    一、充分認(rèn)識(shí)提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的重要性和緊迫性

    專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量以專(zhuān)利申請(qǐng)文件為載體，主要由專(zhuān)利申請(qǐng)的文件撰寫(xiě)水平和專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定。進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量對(duì)提高我國(guó)自主創(chuàng)新成果專(zhuān)利保護(hù)水平，保障專(zhuān)利制度高效運(yùn)行具有重要意義。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供了有力支撐。但專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量也暴露出一些亟待解決的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：專(zhuān)利申請(qǐng)的文件撰寫(xiě)水平較低，專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)創(chuàng)新水平不高，部分引導(dǎo)政策和考核評(píng)價(jià)工作存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的傾向，出現(xiàn)了一些不以保護(hù)創(chuàng)新成果為根本、不以提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目的的專(zhuān)利申請(qǐng)。這些問(wèn)題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象，但已造成不良影響，如不及時(shí)解決，將削弱專(zhuān)利制度的公信力，影響社會(huì)公眾對(duì)專(zhuān)利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。必須從加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的大局出發(fā)，充分認(rèn)識(shí)提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的重要性和緊迫性，采取切實(shí)有效措施，抓好專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量提升工作。

    二、優(yōu)化有利于提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的政策導(dǎo)向

    （一）優(yōu)化區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作導(dǎo)向。按照“量質(zhì)并重、質(zhì)量?jī)?yōu)先”的要求，進(jìn)一步突出區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量導(dǎo)向。在充分發(fā)揮“每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量”指標(biāo)引領(lǐng)作用的基礎(chǔ)上，結(jié)合不同區(qū)域發(fā)展水平，分類(lèi)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，逐步將發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量占比、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率、PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利維持率、未繳納申請(qǐng)費(fèi)視撤率、視為放棄取得專(zhuān)利權(quán)率等指標(biāo)納入?yún)^(qū)域?qū)＠ぷ髟u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不得設(shè)定不符合實(shí)際的增長(zhǎng)率評(píng)價(jià)指標(biāo)。

    （二）完善專(zhuān)利一般資助政策。專(zhuān)利一般資助政策應(yīng)以扶小扶弱為導(dǎo)向，以中小微企業(yè)、事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)及非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)人為主要資助對(duì)象，對(duì)其向國(guó)內(nèi)外有關(guān)專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu)繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和向?qū)＠頇C(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)給予資助。要按照“授權(quán)在先、部分資助”的要求，不斷調(diào)整和完善專(zhuān)利一般資助政策。資助范圍僅限于獲得授權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)。資助對(duì)象所獲得的各級(jí)資助總額不得高于其繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和專(zhuān)利代理服務(wù)費(fèi)總額。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)資助，應(yīng)提供由專(zhuān)利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)＠畔⒎?wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)利檢索分析報(bào)告，或提供由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

    （三）推行專(zhuān)利專(zhuān)項(xiàng)資助政策。專(zhuān)利專(zhuān)項(xiàng)資助政策應(yīng)以扶優(yōu)扶強(qiáng)為導(dǎo)向，以各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)、示范企業(yè)或?qū)＠ぷ骰A(chǔ)較好的其他企事業(yè)單位以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要資助對(duì)象，對(duì)其開(kāi)展專(zhuān)利信息利用、分析評(píng)議、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資、專(zhuān)利保險(xiǎn)、海外維權(quán)、管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等工作給予一定資助。資助對(duì)象通過(guò)評(píng)審方式擇優(yōu)確定。要在不斷提高投入產(chǎn)出績(jī)效的基礎(chǔ)上，推動(dòng)各地加大專(zhuān)利專(zhuān)項(xiàng)資助資金規(guī)模，指導(dǎo)各地根據(jù)實(shí)際逐步將資助重點(diǎn)由一般資助轉(zhuǎn)向?qū)ｍ?xiàng)資助。

    （四）突出專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)政策的質(zhì)量導(dǎo)向。充分發(fā)揮專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)引導(dǎo)作用，對(duì)在技術(shù)創(chuàng)新和專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)利權(quán)人和發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)。專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象通過(guò)評(píng)審方式擇優(yōu)確定，評(píng)審結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示，不得簡(jiǎn)單將專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量作為獎(jiǎng)勵(lì)的主要條件。鼓勵(lì)地方政府對(duì)獲得中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)的專(zhuān)利權(quán)人和發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）予以配套資金獎(jiǎng)勵(lì)。

    （五）推動(dòng)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)納入相關(guān)政策。要采取試點(diǎn)探索、分類(lèi)推進(jìn)的方式，積極推動(dòng)科技研發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、企事業(yè)單位創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、人才引進(jìn)及職稱(chēng)評(píng)審等涉及專(zhuān)利考核評(píng)價(jià)的政策和項(xiàng)目，逐步采用發(fā)明專(zhuān)利擁有量、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量占比、研發(fā)投入發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出比、實(shí)施率、專(zhuān)利許可合同數(shù)量和金額等與政策類(lèi)型、項(xiàng)目特點(diǎn)相適合的評(píng)價(jià)指標(biāo)。積極協(xié)調(diào)推動(dòng)將貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)作為高新技術(shù)企業(yè)培育工作的重要內(nèi)容。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利作為評(píng)價(jià)條件時(shí)，應(yīng)提供由專(zhuān)利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)＠畔⒎?wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)利檢索分析報(bào)告，或提供由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

    三、建立有利于提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的監(jiān)管機(jī)制

    （六）強(qiáng)化對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的查處。加強(qiáng)專(zhuān)利審查過(guò)程中對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)等不規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為查處的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。各地發(fā)現(xiàn)疑似非正常專(zhuān)利申請(qǐng)等不規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的線索應(yīng)及時(shí)上報(bào)。對(duì)于被確認(rèn)存在非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為的專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和代理人，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。建立申請(qǐng)主體信用檔案管理制度，推動(dòng)將專(zhuān)利申請(qǐng)信用情況納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)信用體系。

    （七）嚴(yán)肅處理套取專(zhuān)利資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金行為。對(duì)于弄虛作假套取專(zhuān)利資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)人，限期收回已撥付的資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。對(duì)于弄虛作假獲得專(zhuān)利費(fèi)用減緩的專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人，要求在指定期限內(nèi)補(bǔ)繳全部已經(jīng)減緩繳納的費(fèi)用。

    （八）進(jìn)一步規(guī)范專(zhuān)利代理行為。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)，共同加強(qiáng)對(duì)非法從事專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的組織和個(gè)人的查處，制止低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)和虛假宣傳，不斷規(guī)范專(zhuān)利代理服務(wù)市場(chǎng)秩序。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)。完善“中華全國(guó)專(zhuān)利代理誠(chéng)信信息平臺(tái)”，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的曝光。

    （九）探索建立專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)測(cè)和反饋機(jī)制。探索建立面向區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和各類(lèi)主體的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量信息監(jiān)測(cè)體系，開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)測(cè)試點(diǎn)工作。完善專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量信息反饋機(jī)制，定期將監(jiān)測(cè)信息向有關(guān)部門(mén)、地方政府和行業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行反饋，為其決策提供支撐。

    四、加強(qiáng)有利于提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的能力建設(shè)

    （十）提升專(zhuān)利信息利用和專(zhuān)利挖掘設(shè)計(jì)能力。實(shí)施專(zhuān)利信息促進(jìn)工程，指導(dǎo)創(chuàng)新主體充分利用專(zhuān)利文獻(xiàn)和信息，分析未來(lái)技術(shù)發(fā)展路線，將專(zhuān)利信息利用融入技術(shù)研發(fā)全過(guò)程。積極推動(dòng)咨詢(xún)服務(wù)體系建設(shè)，指導(dǎo)企事業(yè)單位深入挖掘創(chuàng)新成果，針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)加強(qiáng)專(zhuān)利布局設(shè)計(jì)，系統(tǒng)保護(hù)創(chuàng)新成果。

    （十一）提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的內(nèi)部管理能力。通過(guò)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，指導(dǎo)企業(yè)建立專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量?jī)?nèi)部管理機(jī)制；研究制定高校、科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，推動(dòng)將專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的管理作為其重要內(nèi)容；推行《專(zhuān)利代理服務(wù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，加強(qiáng)專(zhuān)利代理服務(wù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)范專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和代理人的執(zhí)業(yè)行為，引導(dǎo)提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量?jī)?nèi)部管理能力。

    （十二）增強(qiáng)專(zhuān)利代理服務(wù)能力。實(shí)施專(zhuān)利代理行業(yè)發(fā)展促進(jìn)工程，持續(xù)壯大專(zhuān)利代理服務(wù)人才隊(duì)伍。建立常態(tài)化專(zhuān)利代理人知識(shí)更新培訓(xùn)制度，加強(qiáng)專(zhuān)利代理人實(shí)務(wù)技能培訓(xùn)，促進(jìn)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)提高專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)水平。指導(dǎo)實(shí)施專(zhuān)利代理行業(yè)服務(wù)能力建設(shè)項(xiàng)目，加強(qiáng)專(zhuān)利代理行業(yè)高端人才培養(yǎng)。

    （十三）營(yíng)造注重專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的良好環(huán)境。突出專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的宣傳導(dǎo)向，開(kāi)展多種形式的關(guān)于提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的宣傳報(bào)道，挖掘報(bào)道利用自主核心專(zhuān)利獲取較高經(jīng)濟(jì)利益的典型成功案例，提升全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量意識(shí)。加大執(zhí)法維權(quán)工作力度，強(qiáng)化專(zhuān)利執(zhí)法手段，提升專(zhuān)利保護(hù)水平，進(jìn)一步增強(qiáng)專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾對(duì)專(zhuān)利制度的信心，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。

    五、強(qiáng)化組織保障措施

    （十四）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量提升工作作為全國(guó)專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的重點(diǎn)內(nèi)容，組織各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”）和局內(nèi)各有關(guān)部門(mén)結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施方案，分階段、分步驟予以推進(jìn)。各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和局內(nèi)各有關(guān)部門(mén)應(yīng)給予高度重視，加強(qiáng)組織保障，加大工作投入，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作。

    （十五）健全工作機(jī)制

    國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立信息通報(bào)機(jī)制，定期向各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、未繳納申請(qǐng)費(fèi)視撤率、視為放棄取得專(zhuān)利權(quán)率等數(shù)據(jù)；建立重點(diǎn)區(qū)域監(jiān)控機(jī)制，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量問(wèn)題嚴(yán)重的區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；建立專(zhuān)利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策評(píng)估機(jī)制，各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)及時(shí)將制定或修訂的專(zhuān)利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）專(zhuān)利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)行評(píng)估。

    （十六）嚴(yán)控專(zhuān)利審查質(zhì)量。完善專(zhuān)利審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系和審查質(zhì)量保障體系，加強(qiáng)專(zhuān)利審查能力建設(shè)，提高專(zhuān)利檢索水平，嚴(yán)格執(zhí)行專(zhuān)利審查標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化對(duì)明顯不具備新穎性的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)和明顯屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的審查，嚴(yán)把專(zhuān)利審查質(zhì)量關(guān)。

    （十七）狠抓督導(dǎo)落實(shí)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合全國(guó)專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的督辦工作，加強(qiáng)對(duì)本《意見(jiàn)》落實(shí)情況的督辦，將落實(shí)情況與我局相關(guān)政策、項(xiàng)目掛鉤。對(duì)因工作落實(shí)不力，導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報(bào)。

    國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2013年12月18日