新華社北京１月６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）記者６日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會(huì)四部門(mén)近日聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，嚴(yán)打非法證券活動(dòng)。

    通知對(duì)公司或公司股東向社會(huì)公眾擅自轉(zhuǎn)讓股票行為問(wèn)題進(jìn)行了界定。一段時(shí)間以來(lái)，一些不法分子編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，以轉(zhuǎn)讓股份的面目出現(xiàn)，通過(guò)中介機(jī)構(gòu)以各種公開(kāi)方式向社會(huì)公眾銷(xiāo)售所謂“原始股”。

    對(duì)此，通知指出，公司、公司股東違反有關(guān)規(guī)定，擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)當(dāng)追究其擅自發(fā)行股票的責(zé)任，公司與其股東合謀實(shí)施上述行為的，公司與其股東共同承擔(dān)責(zé)任。

    對(duì)于非法證券活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定問(wèn)題，通知也予以明確。根據(jù)規(guī)定，擅自發(fā)行證券的，根據(jù)犯罪事實(shí)，依照刑法分別追究擅自發(fā)行股票罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等；未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，涉嫌犯罪的，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，依照證券法和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰；非法證券活動(dòng)是否涉嫌犯罪，由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定，公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的，行政主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)定意見(jiàn)。

    通知還明確了新老證券法的銜接問(wèn)題。由于相當(dāng)一部分非法證券活動(dòng)發(fā)生在新證券法實(shí)施之前，一些當(dāng)事人以新證券法沒(méi)有溯及力為由提出抗辯。對(duì)此，通知明確指出，在修訂后的證券法實(shí)施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為，也應(yīng)予以追究。

    關(guān)于非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑問(wèn)題，通知明確規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著通知的出臺(tái)，可以預(yù)見(jiàn)近期將會(huì)有一批涉及非法證券活動(dòng)的大案要案進(jìn)入司法程序，一批犯罪分子將會(huì)受到應(yīng)有的懲處。

    據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，非法證券活動(dòng)中９０％以上都涉嫌犯罪，而目前最終被追究刑事責(zé)任的只占很小一部分。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次查處利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)案件

    新華社北京１月６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)６日通報(bào)，已于近日依法查處了周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的案件，沒(méi)收周建明違法所得１７６萬(wàn)余元，并處以罰款１７６萬(wàn)余元。這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次查處利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)的案件。

    利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)，是指通過(guò)頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)的手段，影響證券的正常價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)相應(yīng)股票的供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買(mǎi)入或賣(mài)出，以牟取不正當(dāng)利益的行為。

    證監(jiān)會(huì)沒(méi)有透露周建明的個(gè)人信息。據(jù)調(diào)查，２００６年６月２６日，周建明通過(guò)徐某賬戶(hù)，在上午１０點(diǎn)４１分至１１點(diǎn)２分的２１分鐘內(nèi)連續(xù)掛出６１筆買(mǎi)單，申報(bào)買(mǎi)入大同煤業(yè)４００９萬(wàn)股。申報(bào)價(jià)格從第1筆的１０.２２元提高到第６１筆的１０.５９元，并在１０點(diǎn)４２分至１１點(diǎn)４分期間全部撤單，平均每單駐留時(shí)間１分鐘至２分鐘，最短駐留時(shí)間為３１秒。在最后一筆撤買(mǎi)的８秒鐘后，周建明以１０.３６元賣(mài)出９９．９萬(wàn)股，隨后又在３分鐘內(nèi)以１０.３６元賣(mài)出３３０多萬(wàn)股。

    此外，據(jù)調(diào)查，在２００６年１月至２００６年１１月期間，周建明還以同樣方法，先后操縱四川路橋、Ｇ同科、Ｇ中海、嘉寶集團(tuán)、中紡?fù)顿Y、上海醫(yī)藥、Ｇ嘉寶、中炬高新、安陽(yáng)鋼鐵、彩虹股份、安彩高科、Ｇ貴研、＊ＳＴ運(yùn)盛、成都建投等１４只股票價(jià)格，共獲取違法所得１７６萬(wàn)余元。

    證監(jiān)會(huì)表示，周建明頻繁大量買(mǎi)入申報(bào)的目的顯然是人為地造成相關(guān)股票交易極度活躍、價(jià)格迅速上揚(yáng)的假象，以影響其他投資者對(duì)相應(yīng)股票供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買(mǎi)入，推高股價(jià)，隨后再以相對(duì)較高的價(jià)格賣(mài)出所持有的股票。這種行為違反了證券法有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)行為。

    近來(lái)，隨著證券市場(chǎng)行情的變化，操縱股票價(jià)格行為有所增加，其手段也與以往有所不同，通過(guò)頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)的虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的行為屢有發(fā)生。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，將會(huì)同證券交易所研究進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管，完善監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)監(jiān)控與防范。