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中國證監(jiān)會依法嚴(yán)厲查處上市公司大股東及實(shí)際控制人違法減持案件 近期，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法處理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已經(jīng)進(jìn)入審理程序，其中首批20起該類案件已審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。 該類案件的共同特點(diǎn)是上市公司持股5%以上股東、一致行動人及實(shí)際控制人，涉嫌在減持上市公司股份過程中，存在超比例減持未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的行為。首批20起案件共涉及10名自然人股東、1名實(shí)際控制人、11家法人股東以及法人股東的17名責(zé)任人。上述案件中，違法超比例減持的金額最高為73756.5萬元，違法減持的比例最高達(dá)7.52%。（詳見附件） 涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實(shí)際控制人違法減持上市公司股份，無視《證券法》第86條規(guī)定“暫停、報(bào)告、公告”的要求，未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告、公告并停止交易，是嚴(yán)重缺乏誠信的行為，是對資本市場“三公”原則的公然違反，尤其在證券市場異常波動期間，加劇了市場波動，干擾了市場正常運(yùn)行。作為證券市場的監(jiān)管者，證監(jiān)會將嚴(yán)格按照法律規(guī)定，依照法定程序，充分利用法律賦予的職權(quán)，迅速對該類案件依法處理，對涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實(shí)際控制人的違法減持行為予以法律制裁。 上市公司是資本市場的基石。上市公司大股東及實(shí)際控制人作為公司發(fā)展的當(dāng)家人、領(lǐng)路者，對促進(jìn)上市公司的健康發(fā)展承擔(dān)不可替代的主導(dǎo)作用；對保護(hù)中小投資者利益擔(dān)負(fù)不可違背的誠信義務(wù)；對維護(hù)資本市場穩(wěn)定秩序健康發(fā)展背負(fù)不可推卸的社會責(zé)任。涉案當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)履行好大股東、實(shí)際控制人的誠信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，共同維護(hù)好市場秩序，促進(jìn)我國資本市場健康發(fā)展。證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)禁大股東、實(shí)際控制人濫用控股地位和實(shí)際控制權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)法，對違法減持行為保持持續(xù)的高壓態(tài)勢，對違法減持、短線交易、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)履行證監(jiān)會“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。 附件：擬被處罰持股5%以上股東、一致行動人及實(shí)際控制人情況表
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