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日前，證監(jiān)會對杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱恒生公司）、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司（以下簡稱銘創(chuàng)公司）、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（以下簡稱同花順公司）等3公司分別涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述3案已進入告知聽證程序。 經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，我會擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：沒收恒生公司違法所得132,852,384.06元，并處以398,557,152.18元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。沒收銘創(chuàng)公司違法所得15,987,891.93元，并處以47,963,675.79元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款；對同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對資本市場基本法律制度的漠視，是對廣大投資者利益的損害，必須予以嚴懲。
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