證監(jiān)會通報對欣泰電氣及中介機構(gòu)違法違規(guī)案件查處情況

日前，證監(jiān)會完成對遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司（簡稱欣泰電氣）涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。相關(guān)擬處罰信息由欣泰電氣披露后，市場高度關(guān)注，評價積極。欺詐發(fā)行突破誠信底線，無視法律權(quán)威，作為證券市場最為嚴重的證券欺詐行為之一，從來都是各國監(jiān)管機關(guān)執(zhí)法監(jiān)管的重點。欺詐發(fā)行嚴重侵害投資者合法權(quán)益，我會對此類違法違規(guī)行為一直保持高壓態(tài)勢，依法嚴厲查處。

信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機構(gòu)需要依法承擔相應(yīng)的責任。我會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分行使和發(fā)揮行政、自律組織的職權(quán)職能作用，嚴格追究、推動落實案件責任人應(yīng)當承擔的行政、刑事和民事法律責任，對相關(guān)中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。4月15日，證監(jiān)會專門部署了對欣泰電氣審計機構(gòu)北京興華會計師事務(wù)所有限責任公司的立案調(diào)查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司啟動初步調(diào)查程序，并已根據(jù)調(diào)查掌握的情況轉(zhuǎn)入正式立案調(diào)查；同時，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的法律服務(wù)機構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所正式啟動立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。一旦正式認定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機構(gòu)未勤勉盡責，我會將依法對欣泰電氣或中介機構(gòu)作出處罰。

根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》相關(guān)規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。我會一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣后續(xù)退市程序。

證監(jiān)會將把落實投資者保護的各項工作放在首位，從案件查處和投資者保護雙重目標定位出發(fā)，多措并舉，多元化解，支持投資者依法維權(quán)，保護投資者合法權(quán)益。按照依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護市場運行秩序，夯實市場運行基礎(chǔ)，促進資本市場健康發(fā)展。有關(guān)案件查處進展情況，將及時向社會公布。