發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知

　　中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評(píng)估有限公司、大公國際資信評(píng)估有限公司、鵬元資信評(píng)估有限公司、上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司、東方金誠國際信用評(píng)估有限公司、各市場機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)”）企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行為，提高信用評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)企業(yè)債券市場信用體系建設(shè)和事中事后監(jiān)管，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，近日，我委委托中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)組織開展了2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將有關(guān)情況和評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下：

　　一、信用評(píng)價(jià)工作開展情況

　　本次信用評(píng)價(jià)對(duì)象為中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評(píng)估有限公司、大公國際資信評(píng)估有限公司、鵬元資信評(píng)估有限公司、上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評(píng)估有限公司等6家從事企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　本次評(píng)價(jià)包括實(shí)績?cè)u(píng)價(jià)與綜合評(píng)價(jià)兩大部分。實(shí)績?cè)u(píng)價(jià)以案例評(píng)價(jià)為依據(jù)，綜合評(píng)價(jià)包括社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)、發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)六方面。具體開展過程中，采取全市場參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級(jí)發(fā)展改革部門（36家，含計(jì)劃單列市）、技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)（1家）、登記托管機(jī)構(gòu)（3家）、發(fā)行人（30家）、市場機(jī)構(gòu)（包括投資人18家、主承銷商10家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所7家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜遥?位）共同參與，對(duì)受評(píng)機(jī)構(gòu)的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規(guī)性、評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量、評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　二、評(píng)價(jià)結(jié)果

　　對(duì)六家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果如下：

　　整體來看，受評(píng)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，在企業(yè)債券申報(bào)及存續(xù)期內(nèi)業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量和評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。但在評(píng)價(jià)過程中，也發(fā)現(xiàn)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)存在信用級(jí)別區(qū)分度不高、跟蹤評(píng)級(jí)不夠及時(shí)、內(nèi)部治理水平和業(yè)務(wù)流程合規(guī)性有待提升等問題。各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)要采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高企業(yè)債券評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量。

　　國家發(fā)展改革委辦公廳
2016年10月21日