證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016證監(jiān)稽查專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)情況

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)從更好地保障和服務(wù)市場(chǎng)改革發(fā)展、切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益的大局出發(fā)，持續(xù)優(yōu)化專項(xiàng)行動(dòng)與傳統(tǒng)常態(tài)執(zhí)法并重的執(zhí)法理念及模式創(chuàng)新。在2015年“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)的良好收效基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)又分別于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，專門部署查辦4類違法案件，劍指審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)違法行為，IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法行為，市場(chǎng)操縱違法行為以及利用未公開信息交易違法犯罪行為。

其中，前兩批案件是證監(jiān)會(huì)首次針對(duì)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)違法、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法專門部署執(zhí)法行動(dòng)。兩批案件的先后部署、協(xié)同推進(jìn)，最大程度地實(shí)現(xiàn)了凈化市場(chǎng)基礎(chǔ)環(huán)境、提升公眾公司信息披露質(zhì)量、提高證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平的效果，鮮明傳遞了以信息披露為中心的市場(chǎng)化監(jiān)管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打擊市場(chǎng)操縱專項(xiàng)行動(dòng)的有機(jī)延續(xù)，對(duì)惡性操縱持續(xù)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)起到了有效威懾、有力遏制的積極效果。第四批案件則是證監(jiān)會(huì)與公安部首次聯(lián)手開展專項(xiàng)行動(dòng)，標(biāo)志著證監(jiān)稽查專項(xiàng)執(zhí)法模式的進(jìn)一步優(yōu)化和創(chuàng)新。四批行動(dòng)因時(shí)因勢(shì)果斷出擊，體現(xiàn)出主動(dòng)、精準(zhǔn)、集約化打擊，以及前瞻、系統(tǒng)、有重點(diǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)的鮮明導(dǎo)向。

上述四批集中部署案件，是證監(jiān)會(huì)在繼續(xù)強(qiáng)化常規(guī)方式發(fā)現(xiàn)、打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，集中針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下嚴(yán)重挑戰(zhàn)法律底線、嚴(yán)重背離誠(chéng)信原則、嚴(yán)重侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)類型實(shí)施的重點(diǎn)打擊行動(dòng)。案件線索廣泛來(lái)自于證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管部門、其他金融監(jiān)管部門以及中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾的舉報(bào)，全面覆蓋證券交易所市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)，充分動(dòng)員了公安機(jī)關(guān)、其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、中介機(jī)構(gòu)、公眾監(jiān)督各方力量，采用及時(shí)快速查處、集中釋放信號(hào)、傳導(dǎo)執(zhí)法壓力的組合拳，最大程度地強(qiáng)化了證監(jiān)稽查執(zhí)法的效能與威懾。

目前，四批共計(jì)50起案件中，40%已移送刑事偵查，50%已進(jìn)入行政審理環(huán)節(jié)，其余案件調(diào)查工作正全面推進(jìn)。針對(duì)已查實(shí)的部分涉案企業(yè)或公司財(cái)務(wù)造假、不實(shí)披露、未及時(shí)披露行為，證監(jiān)會(huì)將對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為開展全面核查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)立案，絕不放過(guò)任何一家失職機(jī)構(gòu)，絕不放過(guò)任何一項(xiàng)違法失職行為，絕不放過(guò)任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任。

2017年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院要求，按照專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的工作原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)，全面提升證監(jiān)稽查執(zhí)法效能，切實(shí)防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制關(guān)鍵領(lǐng)域違法苗頭，更好地為市場(chǎng)改革發(fā)展保駕護(hù)航。