證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰嚴(yán)懲違規(guī)交易

新華社北京4月28日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會28日通報，近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰。

1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案中，鄭明略為持有巨輪智能裝備股份有限公司5%以上已發(fā)行股份的股東。鄭明略減 持“巨輪智能”占巨輪智能已發(fā)行股份的比例達(dá)5.46%，未依法及時向證監(jiān)會和深交所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的情況下，鄭明略繼續(xù)違規(guī)減持“巨輪智能”336萬股。依據(jù)證券法，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令鄭明略改正，對鄭明略上述行為予以警告；對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)減持行為處以260萬元罰款，合計罰款290萬元。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司對其管理的“嘉和匯金（有限合伙）━福建明明醫(yī)療輔助器具有限公司產(chǎn)品”，未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，向16名非合格投資者募集資金，向投資者梁某紅承諾18%的最低年化收益率，累計挪用嘉和匯金基金財產(chǎn)約700萬元，部分資金轉(zhuǎn)入金奎、夏小紅等銀行賬戶供個人使用，部分資金直接用于支付盛世嘉和的房租。依據(jù)證券法，北京證監(jiān)局對盛世嘉和責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對時任盛世嘉和總經(jīng)理金奎給予警告，并處以3萬元罰款；時任財務(wù)總監(jiān)夏小紅、風(fēng)控總監(jiān)宋梁山、盛世嘉和董事長楊洪宇給予警告，并分別處以2萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，張彥松利用內(nèi)幕信息購買“凱美特氣”，合計購買4.2萬股，成交金額約79萬元。張彥松簽署股份變動說明及承諾，承諾自愿將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年。依據(jù)證券法，新疆證監(jiān)局決定責(zé)令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，趙成在任職證券從業(yè)人員期間，利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票，合計盈利約為19.8萬元。依據(jù)證券法，廣東證監(jiān)局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，并處以3萬元罰款。