證監(jiān)會嚴(yán)懲國海證券“蘿卜章事件”：
擬暫停其債券承銷1年

新華社北京5月19日電（記者 劉慧、王都鵬）證監(jiān)會19日宣布去年底國海證券“蘿卜章事件”的處理結(jié)果，擬對國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施。

同時，證監(jiān)會責(zé)令該公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；對張楊、郭亮2名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選，分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理；對與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會注銷證券執(zhí)業(yè)資格；對負(fù)有管理責(zé)任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責(zé)；對其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分。

證監(jiān)會已向有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書。此外，對負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)部控制審計的會計師事務(wù)所，證監(jiān)會還將對其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。

據(jù)了解，2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴(yán)重不良影響，被市場稱為“蘿卜章事件”。

事件發(fā)生后，證監(jiān)會組織力量對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等事項，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項多發(fā)等問題。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，各證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強對核心業(yè)務(wù)、重點崗位、關(guān)鍵人員的管理，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內(nèi)部管控水平，切實發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控作用，有效保障各類業(yè)務(wù)規(guī)范運營，不得采取人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式實施過度激勵。