證監(jiān)會嚴(yán)肅處理國海證券債券事件相關(guān)責(zé)任人

2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴(yán)重不良影響。事件發(fā)生后，證監(jiān)會高度重視，立即會同有關(guān)部門和相關(guān)地方政府，多方位采取措施，妥善化解了風(fēng)險(xiǎn)。

與此同時(shí)，為查找事件成因，避免類似事件的發(fā)生，證監(jiān)會組織力量，對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題。

為嚴(yán)肅法紀(jì)，加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，證監(jiān)會擬對國海證券及有關(guān)人員依法進(jìn)行嚴(yán)肅處理。其中，擬對國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；對張楊、郭亮2名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選（分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)），其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理，對與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會注銷證券執(zhí)業(yè)資格；對負(fù)有管理責(zé)任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責(zé)；對其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分。證監(jiān)會已向有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書。此外，對負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)部控制審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所，證監(jiān)會還將對其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。

對國海證券違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，繼續(xù)秉持了“依法、全面、從嚴(yán)”的監(jiān)管理念。各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強(qiáng)對核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵人員的管理，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，完善激勵(lì)約束機(jī)制，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管控水平，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控作用，有效保障各類業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)營，不得采取人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式實(shí)施過度激勵(lì)。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。對經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違法違規(guī)頻發(fā)的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將依法采取暫停甚至撤銷業(yè)務(wù)資格等措施；對不履職、不盡責(zé)的高級管理人員，依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格等措施；對未勤勉盡責(zé)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，依法追究其監(jiān)督、檢查責(zé)任；對違法違規(guī)的“害群之馬”，堅(jiān)決清理出從業(yè)人員隊(duì)伍。