證監(jiān)會(huì)通報(bào)對(duì)新沃基金專戶業(yè)務(wù)風(fēng)控缺失導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理情況

2016年12月20日，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）管理的乾元2號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響，發(fā)生大額質(zhì)押回購到期無法償付的情況。我會(huì)立即督促基金公司及相關(guān)各方及時(shí)處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件，截止目前，相關(guān)回購已全部解除，產(chǎn)品質(zhì)押杠桿已全部消化，風(fēng)險(xiǎn)因素得到有效化解。

同期，我會(huì)對(duì)新沃基金及旗下產(chǎn)品運(yùn)作情況進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場核查。核查發(fā)現(xiàn)，新沃基金對(duì)前述專戶產(chǎn)品的風(fēng)控缺失、管理失當(dāng)，是造成風(fēng)險(xiǎn)事件的根本原因。同時(shí)，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規(guī)問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患。

為嚴(yán)肅市場紀(jì)律，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)擬依法對(duì)新沃基金及有關(guān)責(zé)任高管人員進(jìn)行處理。一是責(zé)令新沃基金針對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)控問題進(jìn)行改正，暫停辦理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)；二是暫停受理公司的公募基金產(chǎn)品注冊申請(qǐng)6個(gè)月；三是對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的董事長、總經(jīng)理及督察長出具警示函。

我會(huì)一再強(qiáng)調(diào)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事資管業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持資管業(yè)務(wù)本源，謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，不得從事讓渡管理責(zé)任的所謂“通道業(yè)務(wù)”。各資產(chǎn)管理人應(yīng)引以為戒，結(jié)合自身管理能力，審慎開展業(yè)務(wù)，珍惜名譽(yù)，取信于投資者、取信于市場，切實(shí)履行投資管理及合規(guī)風(fēng)控的主體責(zé)任。

我會(huì)將始終堅(jiān)持“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管的理念，對(duì)經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、未履職盡責(zé)導(dǎo)致出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)外溢的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依法從嚴(yán)問責(zé)，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的“害群之馬”，堅(jiān)決清理出行業(yè)隊(duì)伍，促進(jìn)證券基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。