深交所擬修改證券投資基金上市規(guī)則并公開(kāi)征求意見(jiàn)

新華社深圳6月2日電（記者 孫飛）記者2日從深圳證券交易所獲悉，為加強(qiáng)證券投資基金上市、終止上市和信息披露監(jiān)管，強(qiáng)化分級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)防范，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所近期發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見(jiàn)稿）》，公開(kāi)向社會(huì)征求意見(jiàn)。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，與現(xiàn)行《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》相比，《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見(jiàn)稿）》主要修改內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

一是完善基金上市和終止上市審核程序。引入上市委員會(huì)審議機(jī)制，由深交所上市委員會(huì)對(duì)基金上市申請(qǐng)和終止上市事宜作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。

二是完善小規(guī)模基金終止上市相關(guān)安排。設(shè)置基金終止上市觀察期，基金不再具備上市條件且相關(guān)情形在觀察期內(nèi)未消除的，基金進(jìn)入終止上市程序；為保護(hù)基金持有人權(quán)益，要求基金管理人在基金進(jìn)入終止上市程序后規(guī)定期限內(nèi)，采取基金轉(zhuǎn)型或清盤(pán)等終止上市實(shí)施方案，并要求基金管理人和深交所會(huì)員在基金可能或已經(jīng)觸發(fā)終止上市條件后加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示；為加強(qiáng)分級(jí)基金監(jiān)管，對(duì)分級(jí)基金設(shè)置更嚴(yán)格的終止上市條件。

三是加強(qiáng)對(duì)特殊基金的投資者保護(hù)和適當(dāng)性管理。規(guī)定結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高基金上市時(shí)應(yīng)當(dāng)有符合深交所規(guī)定的投資者適當(dāng)性安排；基金管理人及深交所會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)上述基金的投資者保護(hù)和教育。

四是加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理。進(jìn)一步明確對(duì)違規(guī)基金信息披露義務(wù)人及其信息披露負(fù)責(zé)人可采取的監(jiān)管措施；取消常規(guī)業(yè)務(wù)例行停牌，簡(jiǎn)化基金上市申請(qǐng)材料。

據(jù)悉，本次《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的截止時(shí)間為2017年7月2日。