股票發(fā)行審核迎來制度變革
六大變化召喚“陽(yáng)光發(fā)審”

新華社北京7月9日電（記者 王都鵬、劉慧）日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出系列改革舉措，采取包括新設(shè)發(fā)審監(jiān)察委、提高發(fā)審委委員任職條件、實(shí)行“選人、用人、監(jiān)管”三分離等辦法，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，召喚“陽(yáng)光發(fā)審”照耀市場(chǎng)。

變化一：想當(dāng)發(fā)審委委員更難了

從歷史情況來看，發(fā)審委委員一般是所在行業(yè)的“佼佼者”，業(yè)務(wù)水平必須要高。這次改革進(jìn)一步提高了發(fā)審委委員的標(biāo)準(zhǔn)。

“具體來看，新辦法下的發(fā)審委委員任職條件，不僅要求過硬的專業(yè)知識(shí)、較高的業(yè)內(nèi)聲譽(yù)、沒有違法違紀(jì)記錄等，還要求具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

為了讓選聘過程更加公開透明，證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)，候選人得參加面試，并被考察，這是本次辦法修訂的一大亮點(diǎn)?！霸谠形瘑T所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、委員候選人公示、通過會(huì)議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)審遴選委，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員?！弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉說。

變化二：委員出事兒推薦單位要“連坐”

要讓“大權(quán)在握”的委員們有所忌憚，必須有行之有效的懲罰措施。

記者了解到，此次改革增加了對(duì)違法違規(guī)委員公開譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評(píng)、解聘等處理措施基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)增加公開譴責(zé)的處理措施，完善對(duì)違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。

值得注意的是，委員推薦單位的責(zé)任也得到強(qiáng)化。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位5年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報(bào)其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。

變化三：委員買賣股票有新規(guī)

身處股票發(fā)行審核第一線的發(fā)審委員，在資本市場(chǎng)往往具有絕對(duì)信息優(yōu)勢(shì)。改革進(jìn)一步完善了限制發(fā)審委委員買賣股票制度。其中，對(duì)專職委員和兼職委員買賣做了區(qū)分，既避免了利益沖突，也在制度設(shè)計(jì)上更加實(shí)事求是。

高莉說，在原有制度安排基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時(shí)、受聘一個(gè)月內(nèi)清理完畢。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)，增加對(duì)機(jī)關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)以外的兼職委員，不管發(fā)審委委員是來自國(guó)家部委、中介機(jī)構(gòu)，還是來自科研院校，在受聘期間買賣股票的限制措施另行規(guī)定。

變化四：新設(shè)發(fā)行審核監(jiān)察委

“確保形成不敢腐、不能腐、不想腐的長(zhǎng)效機(jī)制，關(guān)鍵在于強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行的監(jiān)督管理，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

據(jù)高莉介紹，證監(jiān)會(huì)將設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)，探索采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查等方式，對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察，進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行審核制度運(yùn)行監(jiān)管。

為了讓發(fā)審權(quán)力在“陽(yáng)光”下運(yùn)行，發(fā)行審核過程中涉及的一些標(biāo)準(zhǔn)，將向社會(huì)公開，限制發(fā)審委員的自由裁量權(quán)。對(duì)于審核遇到的新情況、新問題，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)形成新的審核標(biāo)準(zhǔn)，保證辦法適用的公允性，增強(qiáng)市場(chǎng)各方的主體規(guī)范和市場(chǎng)預(yù)期。

變化五：“選人、用人、監(jiān)管”三分離

“原來由發(fā)行審核部門統(tǒng)籌的審核委員會(huì)機(jī)制，將進(jìn)行有機(jī)分解，形成三分離?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露。

具體來看，由證監(jiān)會(huì)的人事組織部門負(fù)責(zé)委員的遴選，發(fā)行審核部門負(fù)責(zé)管理委員，在這個(gè)基礎(chǔ)上，又強(qiáng)化了監(jiān)督機(jī)制，最終形成“選人、用人、監(jiān)管”三分離的體制變化。

為了強(qiáng)化管理，新的發(fā)審委辦法縮短了委員的任職期限，將委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

變化六：“兩委合并”提升發(fā)審效率

證監(jiān)會(huì)將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，也引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)此前在對(duì)主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作量的統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，前者工作量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，由此出現(xiàn)的忙閑不均影響發(fā)審效率問題。

“鑒于主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)行審核效率?！备呃蛘f。

另外，之前發(fā)審過程中，發(fā)審委委員實(shí)行固定組別審核，此次改為采用電腦隨機(jī)產(chǎn)生臨時(shí)組別，又隨機(jī)產(chǎn)生該組別相應(yīng)召集人，以消除原有機(jī)制下存在的瑕疵和弊端。