證監(jiān)會(huì)對8宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對8宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是廣東省珠海市博元投資股份有限公司（原東莞市方達(dá)再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司，簡稱博元投資）在2011年至2013年年度報(bào)告、2012年至2014年半年度報(bào)告中未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人情況和股改業(yè)績承諾履行情況，同時(shí)，博元投資通過偽造銀行承兌匯票并進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致前述報(bào)告中多項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大比例虛假。博元投資的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令博元投資改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元到15萬元不等的罰款。二是太原化工股份有限公司（簡稱太化股份）的2014年年度報(bào)告中未完整披露收入確認(rèn)具體方法，存在誤導(dǎo)性陳述；太化股份及其子公司通過實(shí)施無商業(yè)實(shí)質(zhì)的購銷交易，虛增營業(yè)收入，2014年年度報(bào)告未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地予以披露。太化股份的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對太化股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元到5萬元不等的罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易股票案中，香港敏豐貿(mào)易有限公司（簡稱敏豐貿(mào)易）作為安徽安利材料科技股份有限公司（簡稱安利股份）持股5%以上股東，于2014年7月16日至2015年6月1日通過大宗交易平臺累計(jì)減持“安利股份”1,070萬股，累計(jì)減持比例達(dá)到5.005%。2015年6月5日至2016年11月22日，敏豐貿(mào)易繼續(xù)減持“安利股份”400萬股，占安利股份總股本的1.843%，減持金額為7,625.5萬元。敏豐貿(mào)易在減持安利股份股票達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)未停止減持。敏豐貿(mào)易的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對敏豐貿(mào)易減持達(dá)5%未披露行為給予警告，并處以40萬元罰款；對敏豐貿(mào)易限制轉(zhuǎn)讓期繼續(xù)減持股票行為給予警告，并處以40萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元罰款。

3宗內(nèi)幕交易案中，一是張江時(shí)任國泰君安證券股份有限公司投資銀行部董事總經(jīng)理，為藍(lán)星安迪蘇股份有限公司（簡稱*ST新材）向控股股東中國藍(lán)星（集團(tuán)）股份有限公司發(fā)行股份購買其持有的藍(lán)星安迪蘇營養(yǎng)集團(tuán)有關(guān)公司股權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張江將內(nèi)幕信息泄露給堂弟張屹、大學(xué)同學(xué)閆華。張屹控制“張某奎”“盧某芝”“唐某”賬戶買入“*ST新材”，獲利約22.8萬元。閆華、鄭宏控制“付某業(yè)”賬戶買入“*ST新材”， 獲利約177.6萬元。張江的上述行為違反《證券法》第76條規(guī)定，張屹、閆華和鄭宏的上述行為違反《證券法》第73條、第76條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對張江處以30萬元罰款；沒收張屹違法所得約22.8萬元，并處以約68.5萬元罰款；沒收閆華、鄭宏違法所得約177.6萬元，并分別處以約266.5萬元罰款。二是蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司（簡稱蘇州高新）現(xiàn)任董事、副總經(jīng)理劉敏是蘇州高新擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買蘇州創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉敏與其妹劉英合謀通過“劉英”證券賬戶買入“蘇州高新”，獲利約29萬元；劉敏與張永寧存在通話聯(lián)絡(luò)，兩人合謀通過“金某芳”、“楊某”證券賬戶買入“蘇州高新”，獲利約78.4萬元；朱雪冬與劉敏、張永寧存在多次通話聯(lián)絡(luò)，并通過其本人證券賬戶買入“蘇州高新”，沒有違法所得。劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定：（1）沒收劉敏、劉英違法所得約29萬元，并處以約87萬元罰款；（2）沒收劉敏、張永寧違法所得約78.4萬元，并處以約235.4萬元罰款；（3）對朱雪冬處以30萬元罰款。三是沈陽金山能源股份有限公司（簡稱金山股份）計(jì)劃發(fā)展部副主任于某是金山股份擬購買遼寧華電鐵嶺發(fā)電有限責(zé)任公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。于某的配偶邱穎在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“于某”賬戶買入“金山股份”，獲利約11.9萬元。邱穎的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收邱穎違法所得約11.9萬元，并處以約11.9萬元罰款。

1宗短線交易案中，屠文斌控制“施某慶”賬戶于2015年5月15日成為“奧普光電”持股5.03%的股東，2015年5月20日至2015年6月25日期間，屠文斌控制“施某慶”賬戶買入568,055股“奧普光電”，2015年7月1日，屠文斌控制“施某慶”賬戶賣出204,250股“奧普光電”。屠文斌的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對屠文斌給予警告，并處以10萬元罰款。

1宗從業(yè)人員違法買賣股票案中，林慶義于2001年5月9日至2009年7月23日期間，在南方證券股份有限公司和中國建銀投資證券有限責(zé)任公司任職，為證券從業(yè)人員。林慶義與姜某系朋友關(guān)系。2004年7月9日至2009年6月8日期間，林慶義操作“姜某”賬戶進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票154只，共獲利約7,065萬元。林慶義的上述行為違反《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，我會(huì)決定沒收林慶義違法所得約7,065萬元，并處以約7,065萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，堅(jiān)決打擊證券期貨各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。