商務(wù)部：砥礪奮進(jìn) 繼往開來 開創(chuàng)反壟斷工作新局面

黨的十八大以來，面對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生的深刻復(fù)雜變化，商務(wù)部主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，貫徹新發(fā)展理念，落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略，嚴(yán)格依法行政，切實(shí)保護(hù)公平競爭，扎實(shí)做好反壟斷配套立法、經(jīng)營者集中反壟斷審查、國際交流合作和反壟斷委員會辦公室等方面工作，有效維護(hù)了市場競爭秩序和消費(fèi)者利益，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

一、嚴(yán)格公正執(zhí)法，營造公平競爭的市場環(huán)境

審查大案要案，保護(hù)市場公平競爭。近年來，全球并購交易規(guī)模維持高位，據(jù)湯森路透統(tǒng)計，2016年全球并購交易總額約24.1萬億元人民幣（幣種下同），我國并購市場交易總額約5.2萬億元，約占全球市場的22%，成為全球并購市場的新亮點(diǎn)。其中，2016年商務(wù)部審結(jié)的經(jīng)營者集中反壟斷案件交易總額約6.1萬億元，約占全球并購交易額的25%。大型并購案件不斷增多，提高了市場集中度，對市場競爭的不利影響增加。商務(wù)部密切關(guān)注集中度較高市場的并購動態(tài)，對于具有排除限制競爭效果的重點(diǎn)案件采取禁止或附加限制性條件措施。2013以來，截至2017年8月底，共收到經(jīng)營者集中申報1483件，立案1390件，審結(jié)1408件。審結(jié)案件中，禁止1件，附條件批準(zhǔn)14件。通過嚴(yán)格依法履職，切實(shí)保護(hù)市場公平競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)和市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

2014年6月，依法禁止馬士基、地中海航運(yùn)、達(dá)飛設(shè)立網(wǎng)絡(luò)中心案。避免了全球前三大海運(yùn)巨頭之間通過緊密型聯(lián)營在亞歐航線集裝箱班輪運(yùn)輸服務(wù)市場產(chǎn)生排除限制競爭效果，對全球海運(yùn)市場產(chǎn)生積極影響。2014年4月，附條件批準(zhǔn)了微軟收購諾基亞手機(jī)業(yè)務(wù)案，維護(hù)了中國智能手機(jī)市場的公平競爭和消費(fèi)者利益。2015年10月，附條件批準(zhǔn)了諾基亞收購阿爾卡特朗訊股權(quán)案，維護(hù)了無線通訊標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的公平競爭。2016年7月，附條件批準(zhǔn)了百威英博收購南非米勒案，通過剝離百威英博持有的49%華潤雪花股權(quán)，維護(hù)了我國啤酒市場的公平競爭和廣大消費(fèi)者的利益。2017年4月，附條件批準(zhǔn)了陶氏與杜邦合并案，通過剝離杜邦的水稻殺蟲劑、水稻選擇性除草劑等業(yè)務(wù)，維護(hù)了水稻農(nóng)化產(chǎn)品市場的公平競爭，保護(hù)了廣大農(nóng)民等下游消費(fèi)者利益。此外，商務(wù)部還附條件批準(zhǔn)了博通收購博科通訊股權(quán)、雅培收購圣猶達(dá)、恩智浦收購飛思卡爾、科力遠(yuǎn)與豐田中國等企業(yè)設(shè)立合營企業(yè)、默克收購安智、賽默飛世爾收購立菲、百特收購金寶、聯(lián)發(fā)科吸收合并開曼晨星、丸紅收購高鴻、嘉能可收購斯特拉塔等案件，消除了集中對競爭的不利影響，維護(hù)了半導(dǎo)體、醫(yī)藥與醫(yī)療器械、信息通信、汽車配件、大宗農(nóng)產(chǎn)品與礦產(chǎn)品等市場的公平競爭，保護(hù)了消費(fèi)者利益。

查辦未依法申報案件，增強(qiáng)反壟斷法威懾力。未依法申報查處是保障反壟斷法權(quán)威和實(shí)施效果的重要抓手。商務(wù)部不斷加大未依法申報案件查處力度，依法對佳能收購東芝醫(yī)療、美年大健康收購慈銘體檢股權(quán)、百視通與微軟設(shè)立合營企業(yè)等17起案件作出處罰，并在網(wǎng)站公布處罰決定，增強(qiáng)了執(zhí)法威懾力，維護(hù)了《反壟斷法》權(quán)威，提高了企業(yè)依法經(jīng)營意識。

做好監(jiān)督執(zhí)行，確保附條件措施取得實(shí)效。附條件監(jiān)督執(zhí)行是經(jīng)營者集中審查制度價值的重要體現(xiàn)，也是維護(hù)市場公平競爭的重要保障。依法監(jiān)督執(zhí)行附條件批準(zhǔn)的21起案件，對西部數(shù)據(jù)公司2項(xiàng)違反附條件公告的行為作出處罰。根據(jù)市場競爭狀況的變化，對谷歌收購摩托羅拉移動公司、西部數(shù)據(jù)收購日立存儲、希捷科技收購三星電子硬盤驅(qū)動器業(yè)務(wù)等3起附條件案件的限制性條件作出變更，確保審查決定得到切實(shí)履行，市場競爭得到有效維護(hù)，為保護(hù)消費(fèi)者利益和促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

二、加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)審查工作規(guī)范化

加強(qiáng)配套立法，完善法律體系。反壟斷立法和制度建設(shè)是加強(qiáng)執(zhí)法的根本保障。商務(wù)部高度重視立法和制度建設(shè)，圍繞推進(jìn)執(zhí)法制度化規(guī)范化的目標(biāo)，著力構(gòu)建執(zhí)法工作長效機(jī)制，制定了7件部門規(guī)章和規(guī)范性文件，為配合相關(guān)立法的有效實(shí)施制定了7件指導(dǎo)性文件，形成了較為完善的經(jīng)營者集中反壟斷審查法律和配套制度體系，為當(dāng)事方提供了明確指引，提高了執(zhí)法透明度。

緊扣執(zhí)法重點(diǎn)，明確審查規(guī)則。為提高執(zhí)法效率，公布實(shí)施《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》，制定了配套的《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見》，建立了簡易案件制度，減少了簡易案件申報材料要求，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)。為規(guī)范附條件案件的確定、監(jiān)督和執(zhí)行，公布實(shí)施了《關(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》和《監(jiān)督受托人委托協(xié)議（示范文本）》，完善了附條件制度。此外，公布實(shí)施了《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見》，修訂了《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》等指導(dǎo)性文件，進(jìn)一步完善反壟斷審查規(guī)則體系。

堅持問題導(dǎo)向，推動法律修訂。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，貫徹落實(shí)十八屆四中全會關(guān)于深入推進(jìn)依法行政、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法的要求，會同有關(guān)部門積極開展《反壟斷法》修訂研究工作，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，推動執(zhí)法工作進(jìn)一步規(guī)范化和制度化。抓緊修訂《經(jīng)營者集中審查辦法》，進(jìn)一步明確申報和審查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法程序，為經(jīng)營者提供更加公開、透明和可預(yù)期的行為準(zhǔn)則。起草過程中，堅持開門立法，廣泛征求各方面意見，充分借鑒國外成熟經(jīng)驗(yàn)和做法，加強(qiáng)立法透明度，提高立法質(zhì)量。

三、提高執(zhí)法服務(wù)水平，推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法

優(yōu)化審查流程，推進(jìn)審查專業(yè)化。推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法對提高審查質(zhì)量提出了更高要求。2015年10月，對辦案機(jī)制實(shí)行“扁平化”改革，將分階段辦案機(jī)制改為按行業(yè)“一條龍”機(jī)制，減少了審查環(huán)節(jié)，增強(qiáng)了審查專業(yè)性。重大復(fù)雜案件審查綜合運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)分析、實(shí)地調(diào)研、座談會等多種調(diào)查手段，聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，為審查結(jié)論提供科學(xué)論證。

健全工作規(guī)則，實(shí)現(xiàn)審查制度化。建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)是推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的重要環(huán)節(jié)。積極推動審查流程制度化，在申報、立案、征求意見、審查、附條件監(jiān)督執(zhí)行和舉報等環(huán)節(jié)制定和執(zhí)行內(nèi)部工作制度，按照法定權(quán)限和程序執(zhí)法，切實(shí)將黨風(fēng)廉政建設(shè)融入到執(zhí)法機(jī)制建設(shè)中，營造干凈干事的氛圍。

完善審查機(jī)制，推動執(zhí)法高效化。在案件數(shù)量快速增長的情況下，深入實(shí)行簡易案件制度和全流程網(wǎng)上辦案等措施，推動審查效率持續(xù)提升。2016年，初步審查階段（30天）審結(jié)案件324件，占全部案件的82%，初步審查階段審結(jié)率較2013年的12%增加70個百分點(diǎn)。2017年上半年，平均立案時間較去年全年水平進(jìn)一步縮短19%，平均審結(jié)時間較去年全年水平縮短11.6%，95%的簡易案件在初步審查階段（30天內(nèi)）審結(jié)。

提升服務(wù)水平，促進(jìn)申報便利化。將國務(wù)院“放管服”改革要求落到實(shí)處，強(qiáng)化主動服務(wù)意識。接受企業(yè)的申報咨詢，為企業(yè)提供立案前商談服務(wù)，實(shí)行電子化申報，收到申報材料5日內(nèi)一次性告知補(bǔ)充事項(xiàng)，使當(dāng)事人申報更為便捷。

推進(jìn)政務(wù)公開，增強(qiáng)執(zhí)法透明化。推進(jìn)政務(wù)公開是建設(shè)法治政府的重要舉措。不斷加大案件信息公開力度，依法作出的禁止案件、附條件批準(zhǔn)案件公告和未依法申報案件處罰決定，均及時在商務(wù)部網(wǎng)站向社會公布，并說明事實(shí)和法律依據(jù)。簡易案件信息全部上網(wǎng)公示。每季度公布無條件批準(zhǔn)案件基本信息，2013年以來，共公布案件1258件。

四、加強(qiáng)國際交流，提高國際競爭領(lǐng)域話語權(quán)

推進(jìn)合作機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)國際合作基礎(chǔ)。合作機(jī)制建設(shè)是開展執(zhí)法合作和技術(shù)交流的重要基礎(chǔ)。商務(wù)部與全球主要司法轄區(qū)建立了合作機(jī)制，為推進(jìn)競爭領(lǐng)域國際合作發(fā)揮了積極作用。截至目前，已與歐盟、美國、韓國、澳大利亞、日本等10個司法轄區(qū)簽署了備忘錄。圍繞“一帶一路”建設(shè)和金磚國家合作，與俄羅斯、南非等金磚成員簽署了合作備忘錄，以及金磚國家競爭機(jī)構(gòu)備忘錄。利用合作機(jī)制，定期開展高層對話和工作交流，推動解決我方關(guān)切。

加強(qiáng)執(zhí)法合作，提升國際合作水平。隨著跨國并購逐漸增多，很多跨國并購需要向多個司法轄區(qū)申報，有效開展反壟斷審查，需要加強(qiáng)各司法轄區(qū)交流合作。近年來，商務(wù)部與美國、歐盟、德國、加拿大等司法轄區(qū)競爭機(jī)構(gòu)就數(shù)十起重大跨國并購案件開展了執(zhí)法合作，增強(qiáng)了并購交易的確定性，擴(kuò)大了我跨國并購審查國際影響力，我與美國、歐盟并稱為全球三大反壟斷轄區(qū)。

參與國際競爭規(guī)則制定，增強(qiáng)競爭領(lǐng)域話語權(quán)。隨著我國對外開放水平不斷提升，我國已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體、全球貨物貿(mào)易第一大出口國和第二大進(jìn)口國，吸引外資連續(xù)25年居發(fā)展中國家首位，對外投資連續(xù)5年居世界三甲之列。以周邊國家為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)逐漸形成，多雙邊和區(qū)域、次區(qū)域合作廣泛開展，構(gòu)建競爭規(guī)則體系成為多雙邊自貿(mào)協(xié)定的重要內(nèi)容。目前，在中國與韓國、澳大利亞、格魯吉亞等簽署的6個自貿(mào)協(xié)定中設(shè)立了競爭章節(jié)或條款，推動與區(qū)域全面合作伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）等7個自貿(mào)協(xié)定和經(jīng)濟(jì)協(xié)議競爭議題談判，加強(qiáng)競爭領(lǐng)域國際合作，促進(jìn)區(qū)域和雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展。

積極參加多邊交流，提高執(zhí)法國際影響力。參加亞太經(jīng)合組織（APEC）、經(jīng)合組織（OECD）、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會（UNCTAD）等多邊國際會議和美國律師協(xié)會、德國國際競爭大會，了解反壟斷立法和執(zhí)法方面的國際最佳實(shí)踐，利用多邊合作平臺加強(qiáng)與其他司法轄區(qū)交流，宣傳介紹我執(zhí)法成果，擴(kuò)大我執(zhí)法影響力，取得良好效果。

五、加強(qiáng)委員會辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成反壟斷工作合力

開展市場競爭狀況評估，提供執(zhí)法支持。啟動我國總體市場競爭狀況評估，完成了汽車、鋼鐵等市場競爭狀況評估；建成了41個重要工業(yè)行業(yè)產(chǎn)品集中度數(shù)據(jù)庫，維護(hù)和完善船舶、醫(yī)藥、電力、互聯(lián)網(wǎng)、汽車和鋼鐵等重點(diǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)庫，為執(zhí)法工作提供有效支撐。

制定反壟斷指南，不斷完善配套立法。研究制定《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》、《關(guān)于汽車行業(yè)的反壟斷指南》、《反壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》、《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》和《關(guān)于壟斷協(xié)議豁免一般性條件和程序的指南》等5部指南，為當(dāng)事人提供明確指引，提高執(zhí)法透明度，促進(jìn)執(zhí)法工作規(guī)范化。

加強(qiáng)宣傳倡導(dǎo)，厚植競爭文化。競爭規(guī)則不能代替競爭文化，競爭文化是競爭規(guī)則得以有效實(shí)施的保障。競爭文化的培育和傳播離不開競爭倡導(dǎo)，有效的競爭倡導(dǎo)有利于改善反壟斷執(zhí)法的條件。2013年以來，舉辦12期《反壟斷法》宣傳培訓(xùn)班，培訓(xùn)對象包括地方商務(wù)主管部門、國有企業(yè)、大型民營企業(yè)等共1100余人，增強(qiáng)了企業(yè)的反壟斷合規(guī)意識和應(yīng)對反壟斷法律風(fēng)險的能力，提高全社會的反壟斷法律意識，提升了社會對競爭政策在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要性的認(rèn)識。舉辦了6屆中國競爭政策論壇，宣傳我反壟斷工作成果，將論壇打造成對外宣傳我工作成就、擴(kuò)大我反壟斷執(zhí)法國際影響力的重要智庫平臺。

過去五年是反壟斷工作不平凡的五年，是競爭文化和理念不斷深入人心的五年。展望未來，反壟斷工作面臨新的起點(diǎn)。商務(wù)部將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以“一帶一路”建設(shè)統(tǒng)領(lǐng)對外開放，不斷完善配套立法、提高反壟斷執(zhí)法水平、參與全球競爭治理、加強(qiáng)反壟斷委員會辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，開創(chuàng)反壟斷工作新局面，為營造法治化國際化便利化的營商環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供堅實(shí)保障，以優(yōu)異的成績迎接黨的十九大勝利召開。