證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案，2宗內(nèi)幕交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司（簡(jiǎn)稱山東墨龍）通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤(rùn)，致使2015年一季報(bào)、半年報(bào)、三季報(bào)及2016年一季報(bào)、半年報(bào)、三季報(bào)披露的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)存在虛假記載，且2016年6月對(duì)其子公司增資3億元已達(dá)到臨時(shí)信息披露標(biāo)準(zhǔn)，而山東墨龍未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。山東墨龍的上述行為違反了《證券法》第63條、第65條、第67條、第68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令山東墨龍改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張恩榮分別于2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1,390萬股、3,000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張?jiān)迫?016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張?jiān)迫蹈缸雨P(guān)系，兩人作為一致行動(dòng)人，在上述期間累計(jì)減持“山東墨龍”5,140萬股，合計(jì)占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計(jì)減持5%時(shí)，未按照《證券法》第86條規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)的報(bào)告和公告義務(wù)，也未停止買賣上市公司股票，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。同時(shí)，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內(nèi)，張恩榮賣出“山東墨龍”3,000萬股，避損金額約1,625萬元；張?jiān)迫u出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1,434萬元。張恩榮、張?jiān)迫纳鲜鲂袨檫`反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1,625萬元，并處以約4,877萬元罰款；對(duì)張?jiān)迫齼?nèi)幕交易行為沒收違法所得約1,434萬元，并處以約4,303萬元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是高晗系深圳九有股份有限公司（簡(jiǎn)稱九有股份）重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”賬戶合計(jì)買入“九有股份”737,882股，沒有違法所得（截至2017年5月8日，合計(jì)虧損206,529.65元）。高晗、羅天宇的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定責(zé)令高晗、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，并處以60萬元罰款。二是李某某系國(guó)旅聯(lián)合股份有限公司（簡(jiǎn)稱國(guó)旅聯(lián)合）重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。李志萍與李某某為兄妹關(guān)系，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李志萍與李某某存在通訊聯(lián)絡(luò)，李志萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國(guó)旅聯(lián)合”6,000股，沒有違法所得。李志萍的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)李志萍處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。山東墨龍案中，張恩榮、張?jiān)迫鳛樯鲜泄究毓晒蓶|、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，濫用信息優(yōu)勢(shì)和控股地位，在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，魚肉市場(chǎng)，情節(jié)惡劣，是“吃相”難看的典型案例，嚴(yán)重侵害了中小投資者的合法權(quán)益，我會(huì)果斷出擊、嚴(yán)肅處理，依法對(duì)其處以罰沒款總計(jì)約1.2億元。證監(jiān)會(huì)重申，對(duì)于類似的上市公司大股東、董監(jiān)高違法減持甚至清倉(cāng)式減持及相關(guān)違法違規(guī)行為，我會(huì)將重拳治亂，嚴(yán)厲打擊，對(duì)于其中涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，依法追責(zé)，牢牢肩負(fù)起保護(hù)投資者合法權(quán)益的神圣職責(zé)。同時(shí)，警示上市公司大股東及董監(jiān)高應(yīng)謹(jǐn)記并嚴(yán)守現(xiàn)行法律框架下的權(quán)、利、責(zé)邊界，凡是敢觸碰資本市場(chǎng)紅線、底線的，必將付出沉重代價(jià)。