國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作的通知

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好政府出資
產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作的通知
發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕1834號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國(guó)金融工作會(huì)議提出的關(guān)于防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)精神，構(gòu)建以信用為核心的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）>的通知》（發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕0571號(hào)）,現(xiàn)就進(jìn)一步做好基金登記工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)或區(qū)域子系統(tǒng)（統(tǒng)稱(chēng)“登記系統(tǒng)”）予以登記；《辦法》施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)在《辦法》施行后兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行登記；對(duì)未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理登記；逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。

二、請(qǐng)你委梳理匯總所屬區(qū)域內(nèi)尚未在登記系統(tǒng)提交登記申請(qǐng)信息的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)名單，自本通知下發(fā)起一周內(nèi)向名單內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)送信用告知函，并召開(kāi)信用專(zhuān)題會(huì)進(jìn)行約談。約談后10個(gè)工作日仍未登記的，請(qǐng)你委及時(shí)將名單報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委，我委將統(tǒng)一將名單內(nèi)機(jī)構(gòu)列入涉金融失信重點(diǎn)關(guān)注名單，并發(fā)送給省級(jí)地方政府在涉金融領(lǐng)域失信問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理工作中一并督促整改。列入涉金融失信重點(diǎn)關(guān)注名單后1個(gè)月內(nèi)仍未登記的，請(qǐng)你委及時(shí)將名單報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委，我委將名單內(nèi)機(jī)構(gòu)列入涉金融失信黑名單，并在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上予以公示。

三、請(qǐng)你委嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定的時(shí)限做好已提交登記申請(qǐng)的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審核。一是對(duì)于材料不完備或不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的基金，應(yīng)一次性及時(shí)通過(guò)登記系統(tǒng)履行告知義務(wù)。二是對(duì)于根據(jù)告知意見(jiàn)補(bǔ)充提交登記信息的基金，要提高工作效率，優(yōu)化登記服務(wù)。三是政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請(qǐng)登記完成后5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人向發(fā)展改革部門(mén)提交書(shū)面材料，提交書(shū)面材料不作為通過(guò)材料齊備性審核的前提條件。我委將通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)工作進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

四、根據(jù)《辦法》，基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)于告知后限期內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由仍不提供完備材料申請(qǐng)信息登記的基金，請(qǐng)你委將其視同未登記基金，采取發(fā)送信用告知函、約談、提請(qǐng)列入相關(guān)失信名單等信用措施。

請(qǐng)你委高度重視政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作，抓緊按照本通知要求推進(jìn)相關(guān)工作，并研究完善所屬區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記和信用監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2017年11月8日