證監(jiān)會2017年稽查執(zhí)法工作情況通報

2017年，證監(jiān)會深入學習貫徹黨的十九大精神和全國金融工作會議精神，自覺用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推進工作，進一步強化“四個意識”，堅定“四個自信”,堅決落實黨中央、國務院關于資本市場監(jiān)管執(zhí)法的各項決策部署，按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針，緊扣風險防范和穩(wěn)定發(fā)展，聚焦重點領域和市場關切，嚴厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動，全面提升稽查執(zhí)法綜合效能，確保市場運行有序，投資者權益得到有效保護，資本市場服務實體經(jīng)濟的功能得到充分發(fā)揮。

一、嚴厲打擊違法違規(guī)，落實整治市場亂象新定位

案件查辦取得顯著成效。2017年，證監(jiān)會從維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展的全局出發(fā)，立足于防控系統(tǒng)性風險、凈化市場環(huán)境，堅持打好常規(guī)案件查辦與專項執(zhí)法行動“組合拳”，始終保持對各類證券期貨違法活動的高壓態(tài)勢。全年新啟動調(diào)查478件,新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增長一倍。此外，新增涉外案件157件。全年辦結立案案件335件，同比增長43％；其中，31起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中20件立案偵查。

專項行動發(fā)揮風險防控作用。我會堅持以專項執(zhí)法行動為抓手，集中打擊重點領域典型違法行為，及時化解潛在風險隱患。今年共部署4個批次專項執(zhí)法行動，組織查辦54起重大典型案件。集中打擊股票發(fā)行和持續(xù)披露環(huán)節(jié)虛假陳述，查辦雅百特海外造假、昆明機床連續(xù)多年財務舞弊及相關中介機構未勤勉盡責等10起典型案件，嚴防有毒資產(chǎn)侵蝕市場運行基礎。部署打擊惡性操縱市場專項行動，查獲馬永威等人系列操縱等16起重大案件，及時遏制“炒新”“炒小”對市場秩序的嚴重干擾。開展專項行動集中查辦涉及并購重組、高送轉(zhuǎn)、重大投資決策等多個領域的18起內(nèi)幕交易案件，對弘高創(chuàng)意實際控制人甄建濤、魚躍醫(yī)療董事長吳光明等人涉嫌內(nèi)幕交易立案調(diào)查，堅決維護市場公平交易原則。針對私募基金領域的專項執(zhí)法行動集中部署10起案件，重點打擊違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、管理失范等可能引發(fā)風險外溢的違法行為，力促行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

查辦重大案件提振市場信心。嚴懲浙江九好忽悠式重組、慧球科技1001奇葩議案等無視監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線的惡性案件。徹查龍薇傳媒虛假陳述、佳電股份財務造假、山東墨龍業(yè)績變臉等并購重組、大股東減持領域的重大違法行為。快查快處同花順傳播誤導信息、曾改雄編造傳播期貨市場不實信息等擾亂市場信息傳播秩序的“黑嘴”。嚴肅處理債券、期貨市場暴露的風險隱患，依法查辦五洋建設違法違規(guī)、操縱期貨合約等多起案件。堅決打擊敢于“興風作浪”的資本大鱷，嚴懲了鮮言、唐漢博、朱康軍、任良成等一批慣犯累犯、職業(yè)違法團伙。過去一年，稽查部門集中力量查辦各領域重大有影響案件，形成了強大的執(zhí)法威懾，及時回應了市場關切，取得良好的市場效果、法律效果和社會效果。

二、加強執(zhí)法機制建設，執(zhí)法效能提升取得新進展

提升線索發(fā)現(xiàn)處理水平。構建即時關注、即時分析、即時反饋、即時核查的快速反應機制，緊盯重要時點、重點股票、重點行為、重點賬戶，加強實時監(jiān)控和預警預測，提高線索發(fā)現(xiàn)分析的主動性、前瞻性、針對性。全年共受理違法違規(guī)有效線索625件，調(diào)查啟動率76％。會同交易所研究數(shù)據(jù)協(xié)查統(tǒng)計口徑和異常交易線索報告標準，提高了線索質(zhì)量和案件查辦效率。制定類案線索篩查指引，創(chuàng)新數(shù)據(jù)輔助分析模型，完善線索分層分類處理，提高打擊及時性和精準度。

優(yōu)化調(diào)查組織管理模式。在大要案辦理中充分利用以案代訓、援派組長、聯(lián)合辦案等調(diào)查模式，統(tǒng)籌系統(tǒng)稽查資源，集中力量快速突破案件，專項行動案件平均調(diào)查時間僅為65天，慧球科技1001奇葩議案、雅百特案查結分別用時34天和37天，山東墨龍案查結僅用21天。建立優(yōu)秀調(diào)查組長人才庫，充分發(fā)揮業(yè)務引領作用，實現(xiàn)戰(zhàn)斗力的輻射效應。健全以調(diào)查組為基礎單元的管理模式，嚴格落實調(diào)查單位的主體責任。加強案件辦理的監(jiān)督指導，建立重點案件全程跟進、新型案件專題研究、常規(guī)案件節(jié)點把控的督導機制。建立稽查局、稽查總隊一體化工作機制，在違法線索分析、案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面形成良性互動，提高執(zhí)法效率。

著力加強執(zhí)法規(guī)范建設。有序推進類案調(diào)查證據(jù)規(guī)范的編制，統(tǒng)一重點執(zhí)法環(huán)節(jié)的程序和標準，進一步規(guī)范一線調(diào)查辦案工作。修訂完善案件結案工作制度，防范結案環(huán)節(jié)執(zhí)法風險。梳理案件查辦遇到的新情況、新問題，及時向立法、司法部門反饋，積極推動《證券法》、《刑法》、操縱市場及利用未公開信息交易刑事司法解釋等法律的修訂和起草工作，夯實打擊證券違法犯罪活動的法律基礎。發(fā)揮稽查執(zhí)法發(fā)現(xiàn)制度缺陷和監(jiān)管漏洞的作用，推行稽查建議報告制度，全年形成稽查建議報告397份。

三、強化技術創(chuàng)新支持，科技執(zhí)法建設取得新突破

全面規(guī)劃科技化執(zhí)法體系。堅持利用大數(shù)據(jù)、云計算、智能化提升科技化執(zhí)法水平，召開稽查執(zhí)法科技化建設專題會議，堅持“需求導向、統(tǒng)籌謀劃、尊重規(guī)律、確保安全”的基本原則，遵循“重點推進、分步實施、先行試點、重見成效”的建設思路，設計構建以輻射稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、取證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助“六大工程”并輔以執(zhí)法監(jiān)督的總體框架，加快推進科技化執(zhí)法系統(tǒng)性建設。

持續(xù)完善執(zhí)法數(shù)據(jù)支持系統(tǒng)。建立銀行資金電子化查詢平臺，有效提高調(diào)查辦案效率。依托中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺，建立稽查執(zhí)法大數(shù)據(jù)支持系統(tǒng)，著手構建可疑主體智能查詢、違法所得自動統(tǒng)計、不公平交易線索自動篩查等智能化分析模塊，優(yōu)化案件管理和涉案數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。全面歸集違法違規(guī)線索、案件歷史數(shù)據(jù)，建立案件數(shù)據(jù)庫，提高數(shù)據(jù)集中利用率。

著力提高辦案技術裝備水平。為39家調(diào)查單位配發(fā)包括執(zhí)法記錄儀在內(nèi)的700余套執(zhí)法裝備。挖掘系統(tǒng)技術資源，組織調(diào)查單位開發(fā)稽查信息共享云平臺、鷹眼資金分析軟件、內(nèi)幕交易調(diào)查分析系統(tǒng)等一批實用性調(diào)查軟件工具。

四、深入開展執(zhí)法協(xié)作，形成協(xié)同配合的執(zhí)法新格局

強化行政執(zhí)法與刑事司法的緊密銜接。與公安部五個證券犯罪辦案基地密切配合，在15起案件的線索發(fā)現(xiàn)、情報溝通、問題研判等方面無縫銜接，精準打擊。完善重大案件一體化辦案機制，在聯(lián)合調(diào)查、信息共享等方面進一步深化合作。充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，應公安機關要求出具行政認定意見，支持檢察起訴、司法審判。聯(lián)合北京市西城區(qū)法院開展涉金融案件集中執(zhí)行活動，涉及2014年以來我會申請法院強制執(zhí)行的41起未執(zhí)結案件。

加強與相關行政監(jiān)管部門的聯(lián)動協(xié)作。在國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的指導下，深化與人民銀行、銀監(jiān)會、保監(jiān)會的執(zhí)法合作，健全在反洗錢、打擊“老鼠倉”、債券執(zhí)法等方面的協(xié)作機制。認真貫徹落實工信部、證監(jiān)會戰(zhàn)略合作協(xié)議，建立打擊證券期貨違法案件協(xié)作機制，全年辦理協(xié)查事項千余件。積極探索與稅務部門的執(zhí)法協(xié)作，為浙江九好案的案件突破提供重要幫助。深化與審計署的重大案件線索通報和反饋機制。加強與紀檢監(jiān)察、國資管理等部門的溝通協(xié)作，聯(lián)合防控內(nèi)幕交易和利益輸送等違法行為。

不斷拓寬跨境聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法空間。鞏固和深化內(nèi)地與香港的執(zhí)法合作，全年開展各類跨境執(zhí)法協(xié)作事項145件，共同研究建立協(xié)同調(diào)查工作機制，召開兩次執(zhí)法合作工作會議，聯(lián)合舉辦典型案例研討培訓班，互派執(zhí)法人員交流實習。與巴基斯坦證監(jiān)會、迪拜金融管理局等監(jiān)管機構開展執(zhí)法合作，為查實雅百特跨境財務造假案提供有力支持。加強與加拿大、日本、馬來西亞等境外證券執(zhí)法部門的溝通聯(lián)系，增進執(zhí)法合作共識。

五、強化政治紀律作風，稽查隊伍建設取得新進步

深入學習貫徹黨的十九大精神?；橄到y(tǒng)牢固樹立“四個意識”，堅持讀原著、學原文、悟原理，在學懂弄通做實上下功夫，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九大精神上來，自覺維護以習近平同志為核心的黨中央權威和集中統(tǒng)一領導，堅決以習近平新時代中國特色社會主義思想指導、推動稽查執(zhí)法工作，堅決整治市場亂象，維護市場秩序，堅守不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

切實落實全面從嚴治黨的工作要求。牢記稽查執(zhí)法的政治使命和政治責任，堅定從嚴執(zhí)法的政治定力。通過學黨規(guī)黨紀、讀黨史理論、開展自查自糾等方式，深化“兩學一做”學習教育活動，強化政治紀律和規(guī)矩意識。認真落實“三會一課”等組織生活制度，充分發(fā)揮基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。嚴格執(zhí)行稽查辦案十項禁令等制度，構建廉政防控長效機制。

錘煉紀律作風和提升辦案能力。組織3個批次198人參加的稽查干部政治、紀律和作風專項培訓，明確提出參照公安紀律部隊模式加強培訓管理，提高稽查干部的政治覺悟，養(yǎng)成紀律嚴明、作風嚴謹、敢于擔當?shù)膬?yōu)良傳統(tǒng)。按照實戰(zhàn)與培訓結合的原則，舉辦調(diào)查實施與應急處置、典型案例分析、電子取證、稽查宣傳等9期專題培訓，累計培訓651人次，促進稽查干部提高實戰(zhàn)本領和業(yè)務水平。

2018年，我會將以黨的十九大精神為引領，堅決以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹第五次全國金融工作會議和中央經(jīng)濟工作會議的決策部署，堅持依法全面從嚴監(jiān)管，打好防控金融風險的攻堅戰(zhàn)，堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，確保證券期貨監(jiān)管目標的順利實現(xiàn)，為資本市場服務實體經(jīng)濟、助力高質(zhì)量發(fā)展，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境。