證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

新華社北京8月4日電（記者劉玉龍、劉慧）證監(jiān)會近日依法對4宗案件作出行政處罰，包括證券保薦、從業(yè)人員以及證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)案。

證監(jiān)會發(fā)布的消息顯示，國信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問，在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和采用無效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實，在其出具的保薦材料及相關(guān)報告中存在虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會依法對國信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令其改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款，對國信證券并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰，責(zé)令其改正，沒收業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。

證監(jiān)會消息顯示，廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得185086.96元，并處以185086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡稱容維公司）違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后，對外宣傳中仍然提及私募登記證書，發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實信息，對投資者具有誤導(dǎo)性，未以謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務(wù)。黑龍江證監(jiān)局依法責(zé)令容維公司改正，并處以30萬元罰款。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)強化對中介機構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)違法即嚴(yán)肅問責(zé)，督促各類證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責(zé)。同時，將進(jìn)一步加大對證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的打擊力度，正本清源，切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。