證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》

為依法有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)走出去，切實加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管理，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年5月4日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《管理辦法》向社會公開征求意見。共收到來自17家單位（證券公司7家、基金管理公司8家、境外監(jiān)管機構(gòu)1家、境外行業(yè)協(xié)會1家）及5名社會人士的121條反饋意見。各方總體認為，《管理辦法》對于依法有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)“走出去”，更好實施國際化戰(zhàn)略，進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管控具有積極意義，建議盡快發(fā)布實施。同時，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應修改完善《管理辦法》。

《管理辦法》共三十八條，主要包括四個方面的內(nèi)容：

一是維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件，要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營，財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風險管理和內(nèi)部控制有效。

二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)三十六個月過渡期以達到相關(guān)要求。

三是督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強化對境外子公司重大事項管理；健全覆蓋境外機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。

四是加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求，明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員的法律責任。完善跨境監(jiān)管合作，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的信息交流，及時了解境外機構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風險。

《管理辦法》出臺后，證監(jiān)會相應更新證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)行政許可事項的服務(wù)指南，符合條件的證券基金經(jīng)營機構(gòu)可依照《管理辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報送相關(guān)申請。