證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙敏從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款；依法對(duì)朱益宇從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，沒(méi)收其違法所得5,437,096.78元，并處以5,437,096.78元罰款，同時(shí)對(duì)其采取3年市場(chǎng)禁入措施；依法對(duì)天一世紀(jì)非法利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券案作出處罰，責(zé)令天一世紀(jì)改正，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員周方潔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。江西證監(jiān)局依法對(duì)趙海月及周勇、趙平等一致行動(dòng)人信息披露違法違規(guī)及限制期買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，對(duì)趙海月未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)周勇、趙平、趙海月限制期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的行為給予警告，并處以共計(jì)503萬(wàn)元罰款。

上述案件中，趙敏作為證券從業(yè)人員，借用其父親趙某毅證券賬戶，違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定；朱益宇作為證券從業(yè)人員，借用其配偶許某媛證券賬戶，違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定；天一世紀(jì)公司借用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，違反《證券法》第八十條的規(guī)定；周勇、趙平為夫妻關(guān)系，趙海月為周勇和趙平之女，三人利用證券賬戶買(mǎi)入“昌九生化”，構(gòu)成一致行動(dòng)人，趙海月等三人合計(jì)買(mǎi)入“昌九生化”股票的數(shù)量達(dá)到“昌九生化”總股本的5%（趙海月賬戶的交易觸及5%比例線）后未按規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且存在限制期內(nèi)交易“昌九生化”股票的違法行為，上述行為違反《證券法》第八十六條和第三十八條的規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)始終貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)打擊各類違法行為，嚴(yán)肅懲辦各類違法主體，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。