證監(jiān)會：專項現(xiàn)場檢查推動各業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展

新華社北京3月22日電（記者 劉玉龍、劉慧）證監(jiān)會22日發(fā)布消息稱，已完成2018年證券評級機構(gòu)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工作，進一步推動這些業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，對7家證券評級機構(gòu)的現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評級機構(gòu)存在利益沖突防范機制缺失、評級質(zhì)量控制不到位、跟蹤評級制度落實不到位、資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分等問題。證監(jiān)會已依法對大公國際、東方金誠等4家評級公司采取行政監(jiān)管措施。

高莉表示，對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展專項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度體系逐步健全、合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。對存在的問題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項。

記者了解到，證監(jiān)會對63家證券公司的公司債券業(yè)務(wù)開展專項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)水平有明顯提升，但在盡職調(diào)查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局已對5家機構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施；同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構(gòu)和4名責(zé)任人采取了16項行政監(jiān)管措施。

高莉表示，證監(jiān)會將高度關(guān)注證券評級機構(gòu)評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風(fēng)險等突出問題，繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴處違法違規(guī)行為，推動相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。