證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”

為貫徹落實(shí)國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”。

近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。具體來說：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請，對申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。監(jiān)管部門將對報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)，依法從嚴(yán)對公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

后續(xù)，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機(jī)構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。