2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構部主任黃紅元和風險處置辦公室主任吳清接受中國政府網專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》相關情況，與網友在線交流。

    [網友 地獄與天堂]《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，國家鼓勵證券公司開展創(chuàng)新活動，證監(jiān)會和國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。請問證監(jiān)會將會怎樣推動證券公司的創(chuàng)新發(fā)展？

    [網友 股民老丈]經過三年的綜合治理，目前證券公司的整體狀況如何，還存在什么問題？

    [黃紅元]應該說經過三年的綜合治理，從2004年8月到2007年8月，行業(yè)面貌發(fā)生了很大的變化。在綜合治理之前，行業(yè)里存在很多問題，那時候相當一批證券公司的信息是虛假的，有大量的賬外經營，挪用客戶的保證金，挪用客戶的債券，甚至很多高管人員發(fā)生瀆職行為，股東也挪用公司資金。經過這幾年的綜合治理，歷史上存在的問題和遺留的風險，應該說全部解決了，全行業(yè)面貌為之一新。有幾個標志：第一，證券公司的財務上的一些漏洞或者長期遺留下來的缺口全部填滿了。同時，證券公司大概在2002年到2005年連續(xù)四年虧損，虧損的一個主要原因是存在歷史遺留下來的風險和問題。經過綜合治理以后，全行業(yè)2006年到今年，盈利還比較好，財務狀況還比較好。

    第二，我們對證券公司的基本業(yè)務制度進行了一些改革，比如客戶交易結算資金存管制度，現(xiàn)在是第三方存管。證券公司以前發(fā)生很多問題往往是市場不知道、監(jiān)管部門不知道，我們現(xiàn)在對它進行規(guī)模限制，保證公司出現(xiàn)經營失誤也是它能夠承擔的，它的賬戶是要向交易所進行報備、由交易所實時監(jiān)控的，以防止出現(xiàn)一些不當行為或者違法行為等。 

    第三，整個證券公司的合規(guī)經營意識大大增強。整個行業(yè)后續(xù)發(fā)展的空間也是比較大的。盡管和過去相比取得了長足進展，以市場發(fā)展和未來來看，證券公司還存在比較突出的問題，證券公司還是有短處的，比如單個公司規(guī)模都比較小，核心競爭力還有待于進一步提高。關于創(chuàng)新這塊，證券公司創(chuàng)新始終是我們關注的一個話題，證券行業(yè)、證券公司作為金融企業(yè)，其實和別的行業(yè)一樣，創(chuàng)新始終是公司、行業(yè)持續(xù)發(fā)展、不斷邁上新臺階的不竭動力。從監(jiān)管角度來講，我們對此是很支持的，無論在任何時候證券公司以各種方式，能夠在風險可控、自身可承擔風險、法律不禁止的范圍內開展多方面的創(chuàng)新，比如業(yè)務創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、組織結構創(chuàng)新、服務創(chuàng)新等，我們都很支持，這些年也有一些成果，比如說一些具備條件或者有實力的證券公司開始實施跨境業(yè)務，把機構設到香港。在證券公司組織結構方面也有一些創(chuàng)新，比如有的證券公司把業(yè)務按照區(qū)域進行劃分，因為中國地域比較大，不同區(qū)域的人文環(huán)境不一樣，需求也不一樣。今后我們還是這樣原則，支持證券公司不斷創(chuàng)新，提高核心競爭力。   

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