中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008]30號

    現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

    第一條 為了促進證券公司加強內部合規(guī)管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

    第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司應當按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。

    本規(guī)定所稱合規(guī)管理，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

    本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。

    本規(guī)定所稱合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

    第三條 證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

    第四條 證券公司應當樹立合規(guī)經營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

    第五條 證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

    第六條 證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。

    證券公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構合規(guī)管理的有效性承擔責任?！?/p>

    證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

    第七條 證券公司應當根據(jù)需要，組織內部有關機構和部門或者委托外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。

    第八條 證券公司設合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

    證券公司的章程應當對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

    第九條 合規(guī)總監(jiān)應當具備下列任職條件：

    （一）取得證券公司高級管理人員任職資格；

    （二）熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；

    （三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

    前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

    第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應當向公司住所地證監(jiān)局報送擬任人簡歷及有關證明材料。經公司住所地證監(jiān)局認可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

    證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

    第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。

    代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過6個月。

    合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

    第十二條 合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

    證券監(jiān)管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。

    第十三條 合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查。

    合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

    第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。

    對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，合規(guī)總監(jiān)應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監(jiān)局；必要時，抄報有關自律組織。

    第十五條 法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。

    第十六條 合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作。

    合規(guī)總監(jiān)應當及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

    合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機構或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機構和自律組織應當及時作出答復。

    第十七條 合規(guī)總監(jiān)應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

    第十八條 證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

    合規(guī)總監(jiān)有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。

    證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。

    第十九條 證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。

    證券公司應當根據(jù)本公司的經營范圍、業(yè)務規(guī)模、組織結構等情況，設立合規(guī)部門或指定有關部門（以下統(tǒng)稱“合規(guī)部門”）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，并為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

    合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

    第二十條 合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。

    證券公司應當明確合規(guī)部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協(xié)調互動的工作機制。

    第二十一條 證券公司應當建立違規(guī)舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權利。

    公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。

    第二十二條 證券公司應當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

    證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

    第二十三條 證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

    （一）公司合規(guī)管理的基本情況；

    （二）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；

    （三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

    （四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

    （五）證券監(jiān)管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

    證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規(guī)定的合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

    第二十四條 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

    第二十五條 證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

    對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經按照規(guī)定履行制止和報告職責的，免除責任。

    第二十六條 證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

    合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

    第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行。