證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案中，鄭明略為持有巨輪智能裝備股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)巨輪智能）5%以上已發(fā)行股份的股東。2012年7月27日至2016年4月14日期間，鄭明略減持“巨輪智能”34,866,586股，占巨輪智能已發(fā)行股份的比例達(dá)5.46%。鄭明略在減持累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未依法及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。在沒(méi)有報(bào)告、公告的情況下，鄭明略繼續(xù)違規(guī)減持“巨輪智能”3,362,233股，違規(guī)減持金額為52,753,435.77元。鄭明略的上述行為違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令鄭明略改正，對(duì)鄭明略未依法披露減持行為及限制轉(zhuǎn)讓期的違規(guī)減持行為予以警告；對(duì)鄭明略未依法披露減持行為處以30萬(wàn)元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)減持行為處以260萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款290萬(wàn)元。

1宗內(nèi)幕交易案中，張彥松是湖南凱美特氣體股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)凱美特氣）擬開(kāi)展收購(gòu)深圳習(xí)習(xí)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市松特高新實(shí)業(yè)有限公司相關(guān)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張彥松使用其本人賬戶(hù)于2015年3月26日、27日、30日、31日連續(xù)四個(gè)交易日購(gòu)買(mǎi)“凱美特氣”，合計(jì)購(gòu)買(mǎi)42,100股，成交金額788,991元。根據(jù)首個(gè)收盤(pán)打開(kāi)漲跌停板日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算，虧損101,759.97元。2015年4月10日，張彥松簽署《股份變動(dòng)說(shuō)明及承諾》，承諾自愿將所持凱美特氣股票自買(mǎi)入之日起鎖定5年。凱美特氣于10月22日公告并辦理相關(guān)股份鎖定手續(xù)。張彥松的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定責(zé)令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，趙成系在長(zhǎng)城證券股份有限公司貴陽(yáng)中華南路證券營(yíng)業(yè)部（2017年1月10日更名為貴陽(yáng)河西路證券營(yíng)業(yè)部）任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間內(nèi)，利用“許某某”、“張某某”賬戶(hù)交易股票，合計(jì)盈利約為19.8萬(wàn)元。趙成的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收趙成違法所得約19.8萬(wàn)元，并處以3萬(wàn)元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)盛世嘉和）對(duì)其管理的“嘉和匯金（有限合伙）-福建明明醫(yī)療輔助器具有限公司產(chǎn)品”（簡(jiǎn)稱(chēng)嘉和匯金基金），未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，向16名非合格投資者募集資金，向投資者梁某紅承諾18%的最低年化收益率，累計(jì)挪用嘉和匯金基金財(cái)產(chǎn)7,003,858.27元，部分資金轉(zhuǎn)入金奎、夏小紅、饒某青、華某、格某勒等銀行賬戶(hù)供個(gè)人使用，部分資金直接用于支付盛世嘉和的房租。盛世嘉和的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條、第11條、第12條、第15條、第23條規(guī)定。時(shí)任盛世嘉和總經(jīng)理金奎是對(duì)上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任盛世嘉和董事長(zhǎng)楊洪宇、財(cái)務(wù)總監(jiān)夏小紅、風(fēng)控總監(jiān)宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金財(cái)產(chǎn)違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)盛世嘉和責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)金奎給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)夏小紅、宋梁山、楊洪宇給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票、私募基金違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。