證監(jiān)會就證券公司股權(quán)管理規(guī)定公開征求意見

新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬30日說，為落實2017年全國金融工作會議精神，加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，彌補(bǔ)監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會起草了證券公司股權(quán)管理規(guī)定，現(xiàn)向社會公開征求意見。

常德鵬在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上說，規(guī)定全面系統(tǒng)整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，結(jié)合監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了“分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開透明”的原則。

規(guī)定明確的證券公司股權(quán)管理基本制度安排包括：一是進(jìn)一步分類管理，引導(dǎo)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)股東。根據(jù)股東對證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類。同時，明確不同類型股東差異化的監(jiān)管要求，確保股東資質(zhì)優(yōu)良，尤其主要股東、控股股東應(yīng)當(dāng)為行業(yè)龍頭。

二是強(qiáng)化穿透核查，厘清股東背景及資金來源。要求擬入股股東應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整的說明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系，不得存在通過隱瞞等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或監(jiān)管的情況，禁止違規(guī)入股。

三是外部監(jiān)管和內(nèi)部管理相結(jié)合，事前把關(guān)和事后追責(zé)相結(jié)合，對證券公司股權(quán)實現(xiàn)全方位、全過程監(jiān)管。明確了證券公司、擬入股股東、股權(quán)處置方在股權(quán)管理中的責(zé)任，強(qiáng)化了證券公司及股東內(nèi)部管理要求。同時，明確了相關(guān)措施和罰則，嚴(yán)厲打擊擅自變更股權(quán)、違規(guī)控制股權(quán)、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規(guī)融資擔(dān)保等違法違規(guī)行為。