證監(jiān)會發(fā)布投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引防范化解風(fēng)險

新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬30日說，為落實(shí)依法、全面、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路，督促證券公司提高投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平、完善自我約束機(jī)制，壓實(shí)主體責(zé)任、防范化解風(fēng)險，證監(jiān)會于近日發(fā)布證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引。

近年來，隨著投行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展，行業(yè)普遍存在“重發(fā)展、輕質(zhì)量”“重規(guī)模、輕風(fēng)險”“重前端承做、輕后期督導(dǎo)”等現(xiàn)象，亟待從機(jī)制上進(jìn)行整治和規(guī)范。常德鵬在證監(jiān)會例行發(fā)布會上說，為此，證監(jiān)會起草了投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識、明確相關(guān)要求、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)。

常德鵬說，投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引主要包括四方面要求，一是著力解決業(yè)務(wù)活動管控不足，過度激勵等導(dǎo)致投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的根源性問題。二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。三是完善以項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核和合規(guī)風(fēng)控為主的“三道防線”基本架構(gòu)，構(gòu)建分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系。四是強(qiáng)調(diào)投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。

據(jù)了解，證監(jiān)會于2017年9月8日就投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引向社會公開征求意見?？紤]到行業(yè)落實(shí)有關(guān)制度、人員等方面要求需要一定時間，投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引自2018年7月1日起正式施行。