最高法證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)文
推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)

新華社北京11月30日電（記者 羅沙）最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會30日聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場和諧健康發(fā)展。

據(jù)悉，自2016年全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作以來，試點地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、試點調(diào)解組織加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，充分發(fā)揮糾紛多元化解機制作用，取得積極成效。最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)工作。

意見規(guī)定，自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均可納入調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)，經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。

意見規(guī)定，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。

意見同時規(guī)定，要加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。